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香港证监会：RaffAello前负责人员因IPO保荐人缺失遭禁止重投业界两年

来源：智通财经    时间：2023-07-11 17:35:42


(资料图片)

7月11日，香港证监会因RaffAello Capital Limited(RaffAello)前负责人员兼保荐人主要人员曾光辉(男)违反香港证监会《操守准则》而禁止他重投业界，为期两年，由2023年7月11日至2025年7月10日止。据了解，曾光辉于2017年至2018年期间为保荐人主要人员，负责监督由RaffAello作为独家保荐人的上市申请的执行工作。

香港证监会发现，曾光辉没有履行其作为RaffAello保荐人主要人员、负责人员兼高级管理人员的职责，原因是他没有以适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度处理该项上市申请；勤勉尽责地监督其下属执行保荐人的工作；及确保RaffAello维持适当的操守标准和依循恰当的系统、监控措施及程序，以规管保荐人的工作。在决定采取有关处分时，香港证监会已考虑到所有相关情况，包括曾光辉作为保荐人主要人员所犯缺失的严重性，及他过往并无遭受纪律处分的纪录。

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